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崗位職責(zé)：1、對本單位相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行法規(guī)合規(guī)審查、對創(chuàng)新業(yè)務(wù)進(jìn)行初步法律合規(guī)論證、對提交的一般法律合規(guī)事項(xiàng)開展咨詢解答。2、定期和不定期開展合規(guī)培訓(xùn)，開展合規(guī)文化建設(shè)工作。3、根據(jù)法律合規(guī)部安排或合規(guī)管理需要，開展合規(guī)檢查。4、收集報(bào)送本轄區(qū)證監(jiān)局、人行、證券業(yè)協(xié)會等的監(jiān)管信息；督促落實(shí)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門部署的各項(xiàng)工作。5、根據(jù)規(guī)定開展反洗錢、隔離墻、利益沖突防范等工作，開展客戶糾紛及投訴危機(jī)的處理工作，對發(fā)現(xiàn)的業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患和其他合規(guī)管理事項(xiàng)問題，及時(shí)向本單位和法律合規(guī)部報(bào)告。6、完成法律合規(guī)部、上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。任職要求：1、本科及以上學(xué)歷，具有3年以上證券、金融、法律、會計(jì)等從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；2、掌握證券、金融、法律、會計(jì)等專業(yè)基礎(chǔ)知識，熟悉證券業(yè)相關(guān)法律法規(guī)準(zhǔn)則；熟悉了解部門業(yè)務(wù)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等合規(guī)要求；3、具備證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格；通過國家司法考試、或具備律師資格、或通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試者優(yōu)先考慮；4、具備良好的溝通能力、協(xié)調(diào)能力，工作踏實(shí)負(fù)責(zé)且細(xì)致認(rèn)真，具有團(tuán)隊(duì)合作精神；遵紀(jì)守法，誠信正直，具有良好的職業(yè)道德和服務(wù)意識。