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1、負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)公司合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的制度、流程及要求；
2、負(fù)責(zé)對分公司及下轄營業(yè)部貫徹公司合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的制度、流程及要求實(shí)施監(jiān)督和檢查；
3、負(fù)責(zé)傳導(dǎo)合規(guī)文化，對分公司及下轄營業(yè)部進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)；
4、接受日常合規(guī)咨詢，對營業(yè)部業(yè)務(wù)開展過程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提出獨(dú)立評估并出具專業(yè)意見，對合規(guī)問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患提出處理意見；
5、組織推動(dòng)反洗錢管理、異常交易監(jiān)控及信息隔離墻管理等工作，協(xié)助營業(yè)部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置、客戶投訴的處置等；
6、負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)，落實(shí)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的工作要求；
7、其他合規(guī)風(fēng)控工作。

任職要求

1、法學(xué)或金融、經(jīng)濟(jì)、管理、計(jì)算機(jī)等專業(yè)，本科以上學(xué)歷；
2、三年金融和法律相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)；
3、熟悉證券行業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作，熟悉合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)理論及實(shí)務(wù)；不局限于目前從事合規(guī)工作的，具備業(yè)務(wù)開展經(jīng)驗(yàn)的也同樣考慮；
4、通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試者優(yōu)先；
5、符合《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等監(jiān)管辦法規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件。